П’ять основних змін у правилах торгівлі цінними паперами

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – НКЦПФР) на засіданні схвалила ряд змін щодо умов торгівлі цінними паперами, а саме брокерської та дилерської діяльностей, андеррайтингу (купівлі на первинному ринку цінних паперів з наступним їх перепродажем інвесторам), управління цінними паперами, повідомляє прес-служба НКЦПФР.

Отже, основні зміни:

Введено новий вид договору – “позика цінних паперів”. Цей договір надає торговцям цінними паперами більш широкі можливості при обслуговуванні клієнтів;
Введено поняття нового терміну – “підозрілий договір”. Це договір з цінними паперами на біржовому/позабіржовому ринку, ціна якого для:
– лістингових цінних паперів відрізняється від останнього біржового курсу на 20% і більше;
– позалістингових цінних паперів відрізняється від останньої ціни закриття торгового дня на 50% і більше;
Якщо торговець цінними паперами під час проведення операцій вбачає у діях клієнта/контрагента маніпулювання цінами на фондовому ринку, або ж наявні ознаки підозрілого договору, то в таких випадках торговець повинен обов’язково повідомити про це Комісію у складі нерегулярних адміністративних даних. Також торговець має повне право відмовити підозрілому клієнту в проведенні операцій з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;
Продавець зобов’язаний вживати всіх відповідних заходів для отримання якомога кращого результату для клієнта при виконанні договорів та разових замовлень, враховуючи при цьому всі суттєві принципи для виконання замовлення;
У тому разі, якщо торговцеві анульовано ліцензію, його клієнти мають право укласти договір доручення з іншим торговцем щодо внесення змін в попередні договори, які були укладені з першим торговцем.